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百亿私募明毅基金被投资人举报 1.4亿投资款无法赎回另有蹊跷?

2022-01-13 17:24:37来源:经济观察网

记者从明毅基金方面获悉,“明毅固盛五号”穿透一层嵌套之后,交易对手方为“明毅固盛九号”,为明毅基金旗下产品。公司同时称,一层嵌套在行业里合法合规,不属于关联交易。并表示“明毅基金不存在‘违规主导结构化发债’,也没有涉及到华夏幸福(3.770,0.08,2.17%)结构化发债。”

壹 ||投资人为何不能赎回投资款?举报信指出,“皆因明毅基金将全部的基金财产投资于交易所债券协议回购,质押标的为华夏幸福相关债券和资产支持证券。”对此,投资人表示此前毫不知情,并指控明毅基金“合同诈骗,恶意侵占基金财产”,以及存在“信披违规”等问题。

贰 ||根据“明毅固盛五号”基金2021年三季报,“明毅固盛五号”是通过嵌套期货公司及其子公司资管计划持有的该协议回购。投资人在举报信中认为,“嵌套的目的是为了规避关联交易、规避监管,抑或是其他不可告人的目的,请监管核查。”

1月11日,记者独家获悉,百亿私募明毅基金旗下产品“明毅固盛五号”私募基金出现投资人无法赎回投资款的问题。投资人在实名举报信中直指明毅基金存在恶意占用投资人资金、存在不合规的关联交易、不同基金之间存在利益输送、未能履行信息披露义务等“违规行为”。

记者就相关举报信息内容,分别向“明毅固盛五号”投资人及明毅基金方面采访求证,随着采访逐渐深入,关于该产品不能赎回的原因开始浮出水面;同时,对于投资人指控明毅基金存在的违规问题,双方仍各执一词。

无法赎回

据了解,2018年3月,成都领欣建设工程有限公司(以下简称“成都领欣”)与四川宏盛图建设工程有限公司(以下简称“四川宏盛图”)申购了明毅基金旗下“明毅固盛五号”基金共计3亿元人民币。截至目前,仍有剩余12630.82万份基金份额尚未得以赎回。

投资人为何不能赎回投资款?举报信指出,“皆因明毅基金将全部的基金财产投资于交易所债券协议回购,质押标的为华夏幸福相关债券和资产支持证券。”对此,投资人表示此前毫不知情,并指控明毅基金“合同诈骗,恶意侵占基金财产”,以及存在“信披违规”等问题。

“根据我们和明毅基金的协议,基金财产投资的每笔资产均需征得投资人同意。而明毅基金投资该协议回购时,从未以任何形式告知我们或征得我们同意。”据此,投资人认为,明毅基金未按照合同约定履行义务,违背了合同约定。

对此,明毅基金回应称,“明毅基金所有产品包括“明毅固盛五号”均按照投资者适当性管理要求,进行合格投资者认定,签署基金合同及风险揭示书,在基金合同约定的框架下进行投资运作,不存在未征得投资人同意实施投资的情况。”

不过,根据投资人向记者提供的一份“明毅固盛五号”补充协议,在乙方承诺项下,确有注明“固盛五号购买资产需经过甲方书面确认并同意。”

投资人告诉记者,在2021年3月基金底层资产顺利兑付,投资人理应正常赎回退出时,明毅基金才突然告知,基金持有1.4亿元交易所债券质押式协议回购,质押标的均为华夏幸福的相关债券(19问津A4、19华控04及15华夏05),因此无法赎回退出。

“在2021年3月16日之前,明毅基金从未对该协议回购进行过信息披露,披露该回购交易是否存在关联交易或是利益冲突。”举报信称,1.4亿协议回购是在投资人毫不知情的情况下实施了投资,并认为投资该协议回购的时点同样存疑。

“基金财产中我们同意投资的资产在2021年3月才到期,此时华夏幸福主体已违约。因此我们认为明毅基金是在明知华夏幸福质押标的已违约的情况下,恶意侵占基金财产实施的该笔投资。明毅基金该等做法已涉嫌合同诈骗。”投资人在举报信中表示,“我们可以接受因市场风险导致的基金亏损,但无法原谅基金管理人不诚实、恶意损害投资人利益的行为!我们也将通过刑事、民事诉讼等法律途径维护我们的合法权益!”

另有蹊跷?

那么,1.4亿元的协议回购是正常的投资行为还是另有蹊跷?

举报信指出,“明毅固盛五号”持有的协议回购的质押品折扣率均为80%以上,这与目前华夏幸福的债券20元左右的市场价格偏离巨大,质押品严重不足值。此外,协议回购利率大致在5%左右,严重偏离质押品为暴雷债券的风险暴露水平。因此,投资人在信中直指,“明毅基金作为基金管理人,存在明显的玩忽职守,随意在不同产品之间输送利益的嫌疑。”

对此,明毅基金方面回应称,该笔协议回购是管理人基于投资判断进行的一笔正常投资,具体操作时点是在2020年。

但是,令投资人疑惑的是,且不论协议回购何时开始,在协议回购质押标的出现违约近一年的情况下,明毅基金作为质权人为何没有进行换券或者解除质押?背后的交易对手方究竟是谁?

据了解,2021年3月以来,明毅基金每月会给投资人发送一封信息披露及风险揭示函。投资人表示,函中所涉及的“处置方式”颇令人费解,即试图让投资人同意将质押债券过户至基金名下。“如同意过户,则意味着‘明毅固盛五号’将由承担回购的交易对手风险变成了承担质押债券的信用风险。”投资人代理律师向记者进一步解释道,“按照80%的质押品折扣率,1.4亿元的资金相当于拥有1.75亿的质押债券,而这些债券变现只值3000多万,将造成投资款出现严重亏损。”

根据“明毅固盛五号”基金2021年三季报,“明毅固盛五号”是通过嵌套期货公司及其子公司资管计划持有的该协议回购。投资人在举报信中认为,“嵌套的目的是为了规避关联交易、规避监管,抑或是其他不可告人的目的,请监管核查。”

记者从明毅基金方面获悉,“明毅固盛五号”穿透一层嵌套之后,交易对手方为“明毅固盛九号”,为明毅基金旗下产品。公司同时称,一层嵌套在行业里合法合规,不属于关联交易。并表示“明毅基金不存在‘违规主导结构化发债’,也没有涉及到华夏幸福结构化发债。”

值得注意的是,在记者就该举报信展开多方采访的同时,明毅基金已经开始与投资人沟通赎回事项,并表示近日将完成投资人本金及收益赎回。对此,记者将继续保持关注。

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责任编辑:孙知兵

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